按照全面前进依法治国、强化法治政府建设的拒绝，为规范证券期货行政处罚涉及执法人员不道德，确保市场秩序，确保涉及公民、法人和其他的组织的合法权益，根据证券期货市场监管执法人员实践中情况，证监会在《行政处罚法》基础上，融合新的《证券法》有关规定，草拟了《证券期货违法行为行政处罚办法（印发稿）》（以下全称《惩处办法》），现向社会公开发表印发。　　《惩处办法》共计三十九条，主要内容还包括：一是具体立案调查条件和调查权限。《惩处办法》规定证监会及其派出机构找到因涉嫌违背证券期货法律、法规和规章，合乎涉及条件的，经批准后应该立案调查。

同时，为确保行政处罚工作依法顺利开展，融合新的证券法，更进一步具体细化了证监会及其派出机构执法人员权限和措施，以及不因应调查的情形及后果。二是规范调查取证不道德。

调查取证的规范性必要关系案件处理结果，是行政处罚的关键。《惩处办法》融合涉及法律规定和执法人员实践中，对核查拒绝、调查措施不作了更进一步具体。

三是优化查审流程。探寻多样化、差异化的查审模式，分类分层不予有所不同处置，提高案件公安部门效率。四是具体行刑交会程序。融合执法人员实际，具体“必要刑事收押” “再行惩处后刑事收押” “惩处、刑事收押分段”等三种模式，强化证券行政执法与刑事司法的有机交会。

五是实施执法人员审批和执法人员全过程记录制度，规定对执法人员全过程展开记录，行政处罚要求按照政府信息公开发表的规定不予公开发表。六是强化对当事人的权利确保和对执法人员的监督。

　　青睐社会各界对《惩处办法》明确提出宝贵意见，证监会将根据公开发表印发情况，更进一步完备《惩处办法》并遵守程序后公布实行。

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